一向春风得意的“股神”巴菲特也有陷入内忧外患的时候。据悉,美证监会(SEC)正在调查巴菲特去年收购北伯林顿铁路公司的交易,SEC称巴菲特在收购中存在信息披露不当的嫌疑。而另一方面,巴菲特力挺的高盛集团也不断爆出负面消息。国际评级巨头惠誉5日将高盛评级前景下调至负面。
巴菲特被SEC盯上
有海外媒体6日报道称,SEC日前正在调查去年11月巴菲特旗下伯克希尔·哈撒韦公司以260亿美元收购全美第二大铁路运营商北伯林顿铁路公司的交易,SEC怀疑收购存在信息披露不当的嫌疑。
该报道援引知情人士的话称,数周来,SEC一直在调查伯克希尔公司在去年提出收购北伯林顿公司时,以何种方式告知北伯林顿的其他股东。
在进行该笔交易时,一直偏爱全现金交易的巴菲特转变投资策略,采取现金加股份的方式,以每股100美元现金收购北伯林顿约77.4%的股份,达到对后者100%的持股。
但由于在收购前,伯克希尔公司就已经拥有北伯林顿公司22.6%的股份。根据美国证券法13D条款规定,大股东若有任何控制这家公司的“计划或提议”,必须立即告知其他股东。报道称,去年10月23日晚,巴菲特首次向北伯林顿公司首席执行官马修·罗斯表示,要以每股100美元的价格收购这家公司,这点没有问题。SEC的调查重点在于,伯克希尔的其他股东是否知情。
长期以来,美证券法规定的报告制度在遵守和执行方面还是处在灰色地带。潜在卖家不愿披露即将进行的交易,害怕这会扰乱完成交易的能力。
惠誉下调高盛评级前景
除了自己旗下公司所遭遇的麻烦,巴菲特还因为与华尔街巨头高盛集团的纠葛成为最近舆论漩涡的主角。巴菲特力挺高盛,但巴菲特的首肯也未换来市场的认同。
5日,国际评级巨头惠誉将高盛集团评级前景下调至负面,这是该公司传出丑闻以来首次遭遇信用评级机构的评级调整。但惠誉表示,如果诉讼结果对高盛不构成严重的负面影响,那么高盛评级的下调幅度不会超过一档。
SEC上个月对高盛集团提起民事欺诈诉讼,同时美国司法部也对高盛集团的抵押贷款相关交易展开刑事调查。诉讼认为,高盛在销售一种名为“Abacus”的债权抵押证券时欺骗投资者,没有向投资者披露该证券在被对冲基金公司保尔森公司做空。该类证券是高盛在2007年初设计并销售的一款基于次级房屋抵押贷款债券的复合型担保债权凭证(CDO)。
此后,巴菲特多次在公开场合为高盛辩护,对高盛首席执行官的赞赏溢于言表,并称投资抵押证券客户所蒙受的损失不应归咎高盛。伯克希尔和高盛交往已有40年的历史,巴菲特在2008年金融危机爆发时斥资50亿美元购入高盛的特别股权,从而拯救了这家在危机中风雨飘摇的华尔街大鳄。
有报道称,高盛或谋求与SEC达成和解,而SEC则可能对高盛开出高达10亿美元的罚单。
高盛这破事，巴菲特有的烦了~
